融蒙通科技现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度，并查阅公司相关的三会会议资料及信息披露文件，访谈管理层等
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责 √
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 √
现场检查手段：检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度等
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用） √
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） √
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） √
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计（如适用） √
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） √
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） √
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如适用） √
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度 √
现场检查手段：查阅公司信息披露文件和投资者关系活动记录表，与公司股东大会、董事会及其专门委员会、监事会决议文件进行核实比对；访谈相关人员等
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定 √
现场检查手段：查阅公司的《公司章程》、内控制度等文件；与公司管理层等相关人员进行沟通；查阅董事会、监事会、独立董事、审计委员会的相关决策程序及信
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 √
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 √
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务 √
现场检查手段：查阅公司募集资金账户的资金台账、募集资金专户明细账、大额交易财务凭证等
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 √
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资 √
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符 √
现场检查手段：查阅公司关于承诺履行情况的公告；检查公司股东的相关承诺事项及执行情况
现场检查手段：与公司管理层进行访谈，了解公司大额资金往来和重大合同执行情况，并随机抽取相关业务的合同文件及资金往来凭证，查阅会计师事务所、律师事务所及其他证券服务机构提供的专业意见
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改 √
公司董事、副总经理孙在宏先生于2023年7月7日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的《立案告知书》（编号:证监立案字0142023013号），因涉嫌短线交易，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会对其立案。本次立案事项系对孙在宏先生个人的调查，不会对公司董事会运作及日常经营活动产生重大影响，孙在宏先生将积极配合中国证监会的调查工作。 截至本报告出具日，公司董事、副总经理孙在宏先生已辞任。
（本页无正文，为《华龙证券股份有限公司关于北京超图软件股份有限公司2023年定期现场检查报告》之签章页）
